各位同行：

在省住建廳召開全過程工程咨詢試點方案宣貫會后，本人結(jié)合自己的經(jīng)歷，就全過程工程咨詢試點工作，寫了一篇思考探討性文稿，發(fā)到群中，僅供參考！

彭吉新于12.12

關(guān)于我省全過程工程咨詢試點工作若干問題的思考

（2018年12月12日）

彭吉新

陜西省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳陜建發(fā)〔2018〕388號文件印發(fā)了《關(guān)于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》，并召開了試點方案宣貫會議，這是全面深入貫徹落實國務(wù)院辦公廳國辦發(fā)〔2017〕19號文件的重大舉措，反映了工程咨詢行業(yè)中一批有志于全面深化改革、有志于加快轉(zhuǎn)型升級的骨干企業(yè)意愿，也體現(xiàn)了市場需求倒逼市場供給側(cè)改革的大趨勢。本人作為一個曾經(jīng)長期從事工程項目管理的退休老者，出于一種特殊的情結(jié)，擬就試點工作中以下六個方面的問題：一、全過程工程咨詢的概念；二、推進(jìn)全過程工程咨詢的戰(zhàn)略目標(biāo)；三、全過程工程咨詢的服務(wù)模式；四、工程咨詢類企業(yè)實施融合發(fā)展的路徑；五、試點項目與試點企業(yè)的對接；六、試點項目的評估，談一些不成熟的看法與建議，以期引起業(yè)內(nèi)人士的共同探討。

一、關(guān)于全過程工程咨詢的概念

我們的試點工作，既然是“全過程工程咨詢試點”，那么，首先就要弄清楚全過程工程咨詢的概念。我覺得，準(zhǔn)確地定義全過程工程咨詢的概念，既有利于在宏觀層面明確全過程工程咨詢的戰(zhàn)略地位和戰(zhàn)略目標(biāo)，又有利于在微觀層面指導(dǎo)全過程工程咨詢企業(yè)的健康發(fā)展。據(jù)我所知，到目前為止，還沒有一個權(quán)威的機(jī)關(guān)和權(quán)威文件，對全過程工程咨詢的概念做出明確的界定。我想試著對“全過程工程咨詢”的概念，提出一個參考性的表述：

全過程工程咨詢，是指圍繞工程建設(shè)項目的策劃、決策、設(shè)計、施工、運營、維護(hù)保養(yǎng)，由一個工程咨詢企業(yè)或者由一個工程咨詢企業(yè)為主，所提供的項目全生命周期的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理咨詢服務(wù)。其基本內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)涵蓋我國現(xiàn)行的投資咨詢、工程設(shè)計、造價咨詢、工程監(jiān)理、招標(biāo)代理、項目管理等六大門類的工程咨詢服務(wù)。

目前，我國上述六大門類的工程咨詢企業(yè)，沒有哪一家能夠獨立地?fù)?dān)當(dāng)上述定義的全過程工程咨詢。理解上述定義，應(yīng)當(dāng)重點把握好三點：

一是工程咨詢?，F(xiàn)在，國內(nèi)已有一類企業(yè)稱為工程咨詢企業(yè)，誕生于上個世紀(jì)的八十年代中期。在全國，中國國際工程咨詢公司是這類企業(yè)的主要代表；在我省，陜西省工程咨詢中心（原名稱為陜西省工程咨詢公司）為主要代表。這一類咨詢企業(yè)（或事業(yè)單位），其主要職能是為政府審批項目提供決策咨詢服務(wù)。國辦發(fā)〔2017〕19號文件，把這一類工程咨詢公司所提供的咨詢服務(wù)，定位在投資咨詢。而全過程工程咨詢，就不能僅僅解讀為原有意義上的投資咨詢，就必須將投資咨詢、工程監(jiān)理、造價咨詢、招標(biāo)代理、工程設(shè)計、項目管理等逐步融合。也可以說，這是新時代賦予了工程咨詢這一概念的新內(nèi)涵。

二是全過程。業(yè)界對于“全過程”有不同的理解和把握。一般認(rèn)為，有三種全過程：第一，項目實施階段的全過程，從工程的發(fā)承包開始，也就是從工程施工招投標(biāo)開始，到竣工驗收、交付使用這樣一個全過程?？梢哉f，這是業(yè)內(nèi)最熟悉的一類全過程。而國辦發(fā)〔2017〕19號文件所要求的全過程，我覺得，必須向兩頭延伸。首先要向前延伸，即向項目決策階段延伸。這樣，就構(gòu)成了第二類“全過程””，即從項目策劃、決策到實施，直到竣工驗收交付使用。如果我們把向前延伸和向后延伸（即運營、維護(hù)、保養(yǎng)直至項目的生命終結(jié)）加在一起，就稱為全生命周期的全過程。這是第三類全過程，也可以說是最理想的全過程。

三是由一個工程咨詢企業(yè)或者一個企業(yè)為主提供服務(wù)。這一點十分重要，是解決我國工程咨詢服務(wù)碎片化現(xiàn)狀的關(guān)鍵。

二、關(guān)于推行全過程工程咨詢的戰(zhàn)略目標(biāo)

國辦發(fā)〔2017〕19號文件指出，要“培育全過程工程咨詢”、“培育全過程工程咨詢企業(yè)”。這兩個培育的實質(zhì)，就是推行全過程工程咨詢的戰(zhàn)略目標(biāo)。

首先說說培育全過程工程咨詢。我覺得，培育全過程工程咨詢，是從市場需求層面所提出的戰(zhàn)略目標(biāo)。我國在改革開放的大潮中，從上個世紀(jì)的八十年中期開始，陸續(xù)形成了工程咨詢（現(xiàn)在開始稱之為投資咨詢）、工程監(jiān)理、造價咨詢、招標(biāo)代理、項目管理等新興的工程咨詢門類，加上傳統(tǒng)的勘察設(shè)計，從而構(gòu)成了我國工程咨詢六大門類的服務(wù)體系。需要指出的是，這一服務(wù)體系并不完全是市場需求的產(chǎn)物。就一定意義上講，這一產(chǎn)物有政府在管理體制上部門藩籬、各自為政的負(fù)面影響。我國工程咨詢所形成的六大服務(wù)門類，經(jīng)過30多年的拼打，已經(jīng)完成了其歷史使命，即將迎來一個新時代！這個新時代的標(biāo)志將是：堅決改變碎片化服務(wù)方式，提供全過程工程咨詢。

再來說說培育全過程工程咨詢企業(yè)。我覺得，培育全過程工程咨詢企業(yè)，是從市場供給層面所提出的戰(zhàn)略目標(biāo)。培育全過程工程咨詢企業(yè)，也就是要大力培育市場的供給能力。應(yīng)當(dāng)說，市場的需求與市場的供給，是一對孿生兄弟，他們相輔相成、相得益彰。從供給側(cè)的角度來審視，由于長期以來供給能力的“碎片化”，市場需求在一定時期內(nèi)對于全過程工程咨詢的供給能力缺乏信心是可以理解的。各門類咨詢企業(yè)，尤其是試點企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有一種緊迫感、使命感、責(zé)任感，通過先聯(lián)合再融合來穩(wěn)基本、強(qiáng)優(yōu)勢、補(bǔ)短板，盡快提升供給能力，提升需求信心。

三、關(guān)于推行全過程工程咨詢比較理想的服務(wù)模式

在我國市場環(huán)境下，從試點工作的角度來審視，全過程工程咨詢企業(yè)的服務(wù)模式，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)出“五個以”的基本理念和基本策略。

一是以工程建設(shè)項目的全生命周期，來界定所提供咨詢服務(wù)的服務(wù)期限。

二是以追求工程建設(shè)項目全生命周期綜合成本最低、投資效益最佳的服務(wù)理念，來研究確定并實現(xiàn)工程項目的建設(shè)成本、運維成本的綜合最優(yōu)化。

三是以我國現(xiàn)有的投資咨詢、工程設(shè)計、造價咨詢、工程監(jiān)理、招標(biāo)代理、項目管理的融合發(fā)展，打造能夠提供全過程工程咨詢的復(fù)合型技術(shù)團(tuán)隊，培育復(fù)合型技術(shù)能力。

四是以BIM、大數(shù)據(jù)、云計算等現(xiàn)代化信息技術(shù)，作為提供全過程工程咨詢的技術(shù)支撐。

五是以一次約定全過程工程咨詢服務(wù)合同，相對穩(wěn)定的服務(wù)團(tuán)隊，分階段提供服務(wù)成果，分階段支付服務(wù)費用的方式，作為約定合同和履行合同的基本要素。

關(guān)于工程咨詢類企業(yè)實施融合發(fā)展的路徑

工程咨詢六大門類的企業(yè)實施融合式發(fā)展，是提升供給能力、滿足市場需求的必然選擇。業(yè)內(nèi)已有不少人士提出，實施1+N的融合方式是一條行之有效的路徑。下面我想結(jié)合省工程造價管理協(xié)會所頒布的《陜西省工程造價咨詢20強(qiáng)企業(yè)評價標(biāo)準(zhǔn)》，介紹一下引導(dǎo)造價咨詢企業(yè)融合發(fā)展的一點具體做法。為了促進(jìn)造價咨詢企業(yè)實施融合發(fā)展、加快轉(zhuǎn)型升級，陜西在全國率先將造價咨詢企業(yè)營業(yè)收入的“排序”改為企業(yè)品牌的“評價”，“評價標(biāo)準(zhǔn)”設(shè)計了6項一級指標(biāo)，22項二級指標(biāo)，指標(biāo)體系的核心目的和具體內(nèi)容，都圍繞著一個目標(biāo)：促進(jìn)工程造價咨詢企業(yè)從常規(guī)的造價咨詢向全過程工程咨詢轉(zhuǎn)型升級。6項一級指標(biāo)，第一個一級指標(biāo)雖然仍是營業(yè)收入，但分為常規(guī)業(yè)收入和高端市場業(yè)務(wù)收入。全過程工程咨詢定位在高端市場業(yè)務(wù)收入，除計入造價咨詢業(yè)務(wù)收入外，另獨立加分，予以鼓勵。

造價咨詢企業(yè)開展全過程工程咨詢，具體如何界定？我省已經(jīng)完成的2018年度工程造價咨詢20強(qiáng)企業(yè)評價，分為6種情況來把握：

第一種情況，常規(guī)的全過程工程造價咨詢，即工程項目實施階段的全部造價咨詢業(yè)務(wù)，包括工程量清單編制、招標(biāo)最高限價編制、合同價約定、工程進(jìn)度款支付審核、結(jié)算和決算審核等，由一個委托服務(wù)合同所約定，由一個服務(wù)團(tuán)隊具體負(fù)責(zé)，而不是碎片化的，視為造價行業(yè)最初步的全過程工程咨詢；

第二種情況：常規(guī)的全過程造價咨詢+招標(biāo)代理（前提是同一個工程項目、同一個企業(yè)），視為全過程工程咨詢，予以加分；

第三種情況：常規(guī)的全過程造價咨詢+招標(biāo)代理+工程監(jiān)理（前提是同一個工程項目、同一個企業(yè)），視為全過程工程咨詢，予以加分；

第四種情況：常規(guī)的全過程造價咨詢+招標(biāo)代理+設(shè)計優(yōu)化+工程監(jiān)理（前提是同一個工程項目、同一個企業(yè)），視為全過程工程咨詢，予以加分；

第五種情況，常規(guī)的全過程造價咨詢+投資咨詢（前提是同一個工程項目、同一個企業(yè)），視為全過程工程咨詢，予以加分；

第六種情況：常規(guī)的全過程造價咨詢+投資咨詢+工程設(shè)計與設(shè)計優(yōu)化+工程監(jiān)理（前提是同一個工程項目、同一個企業(yè)），視為全過程工程咨詢，予以加分。

不難看出，上述6種I+N情況，這個“I”，就是全過程工程造價咨詢，這是造價咨詢企業(yè)的基本優(yōu)勢，這個“N”，可能有一定的優(yōu)勢，也可能是短板，但只要勇于作為、市場認(rèn)可，只要符合上述6種情況之一，均予以加分獎勵。當(dāng)然，上述6種情況僅僅“視為”全過程工程咨詢，并不是完善的全過程工程咨詢。其他門類的工程咨詢企業(yè)，完全可以立足現(xiàn)有的優(yōu)勢，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項，融合其他業(yè)務(wù)，逐步向全過程工程咨詢轉(zhuǎn)型升級。

關(guān)于試點項目與試點企業(yè)的對接

全過程工程咨詢試點方案宣貫會議之后，試點企業(yè)的積極性很高。試點工作能否順利進(jìn)展，既取決于企業(yè)的積極性，又要依靠試點項目的支撐。省住建廳頒布的《陜西省開展全過程工程咨詢試點實施方案》指出，“要加強(qiáng)項目引導(dǎo)”，“引導(dǎo)政府投資項目帶頭開展全過程工程咨詢試點，鼓勵非政府投資工程積極參與全過程工程咨詢試點。”

為了落實項目引導(dǎo)的要求，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮兩個積極性，即試點企業(yè)自找試點項目的積極性和住建部門支持的積極性。企業(yè)自找的項目，不管什么投資來源，只要投資人愿意采用全過程工程咨詢方式，即可納入試點項目；各級住建部門可優(yōu)先在市政公用基礎(chǔ)設(shè)施項目和保障房項目中確定一批試點項目，采用競爭性談判方式，組織試點企業(yè)與試點項目的對接。

凡確定為試點的項目，一經(jīng)對接上試點企業(yè)，就應(yīng)當(dāng)由試點企業(yè)為主，試點項目參與，共同制定該項目的試點方案，并報住建部門備案。項目試點方案既是該項實施試點工作的指引，又是組織對該項目試點評估的依據(jù)之一。

鑒于試點方案宣貫會議后，還有不少企業(yè)有參與試點的積極性，建議可在適當(dāng)時機(jī)再確定一批有志于探索全過程工程咨詢的企業(yè)參與試點工作。

六、關(guān)于全過程工程咨詢試點項目的評估

省住建廳試點實施方案指出，要“建立評估機(jī)制”，“加強(qiáng)對試點項目的跟蹤評估”。開展試點項目跟蹤評估，是保證試點項目順利推進(jìn)試點工作的一項重要保障措施。如何開展評估？我覺得，應(yīng)當(dāng)明確以下問題：

一是試點項目評估的依據(jù)。既然是試點，評估的依據(jù)也只能在試點工作中摸索。因而建議，除“試點實施方案”和“具體項目的試點方案”可作為評估依據(jù)外，建議組織力量研究制定以下文件，作為評估的依據(jù)：

1、借鑒先行試點省份的經(jīng)驗，以宣貫會議所印發(fā)的征求意見稿為基礎(chǔ)，編印《陜西省全過程工程咨詢導(dǎo)則（試行）》（簡稱“導(dǎo)則”，也可稱為“指引”、“指南”或“標(biāo)準(zhǔn)”）。導(dǎo)則應(yīng)對全過程工程咨詢的基本服務(wù)內(nèi)涵予以全面規(guī)范。導(dǎo)則既要引導(dǎo)具體試點項目一步一步地推進(jìn)試點工作，也是評估的依據(jù)。2、同時，對《陜西省全過程工程咨詢服務(wù)合同示范文本（試行）》進(jìn)一步征求各咨詢門類相關(guān)企業(yè)意見，予以修改完善后發(fā)布。試點項目的服務(wù)合同，也是評估工作的重要依據(jù)。

二是試點項目評估工作的組織。組織評估工作是一項具有很強(qiáng)的探索性、技術(shù)性、復(fù)雜性、系統(tǒng)性、責(zé)任性的工作，建議推選行業(yè)業(yè)務(wù)骨干參與。這批業(yè)務(wù)骨干可依據(jù)試點項目的分布狀況，由省市住建部門協(xié)調(diào)，分為若干評估小組，明確各小組跟蹤評估的項目，分工負(fù)責(zé)，全程負(fù)責(zé)。

三是試點項目評估可否實行省、市兩級評估。鑒于試點項目的分布狀況在市域之間可能不均衡、行業(yè)業(yè)務(wù)骨干的地域分布不平衡、各市住建部門人員素質(zhì)不均衡等，為了保證試點項目評估工作的統(tǒng)一協(xié)調(diào)，建議省級也應(yīng)進(jìn)行評估。