住建部 | 《關(guān)于進(jìn)一步做好建設(shè)工程檔案歸檔管理工作的通知（征求意見(jiàn)稿）》

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳就《關(guān)于進(jìn)一步做好建設(shè)工程檔案歸檔管理工作的通知（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

為加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程檔案工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，進(jìn)一步提高建設(shè)工程檔案歸檔管理工作質(zhì)量和水平，我部研究起草了《關(guān)于進(jìn)一步做好建設(shè)工程檔案歸檔管理工作的通知（征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。有關(guān)單位和公眾可于2022年11月28日前，通過(guò)以下途徑和方式提出意見(jiàn)：

　　1.電子郵箱：chenjing@mohurd.gov.cn（請(qǐng)?zhí)峁┖炞稚w章掃描件和同版本可編輯文檔）。

　　2.通信地址：北京市海淀區(qū)三里河路9號(hào)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳（郵編100835），并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚?ldquo;檔案歸檔管理反饋意見(jiàn)”字樣。

　　附件：關(guān)于進(jìn)一步做好建設(shè)工程檔案歸檔管理工作的通知（征求意見(jiàn)稿）

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳

2022年11月16日　　

關(guān)于進(jìn)一步做好建設(shè)工程檔案

歸檔管理工作的通知

（征求意見(jiàn)稿）

建設(shè)工程檔案是城鄉(xiāng)建設(shè)活動(dòng)的真實(shí)記錄和重要建設(shè)成果，做好建設(shè)工程檔案歸檔管理工作是政府部門的一項(xiàng)重要職責(zé)，直接關(guān)系城鄉(xiāng)建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展和人民生命財(cái)產(chǎn)安全。近年來(lái)，一些地區(qū)出現(xiàn)了建設(shè)工程檔案管理工作弱化、工作方法簡(jiǎn)單、重承諾輕監(jiān)管、歸檔不完整不及時(shí)等問(wèn)題。為加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程檔案工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，進(jìn)一步提高建設(shè)工程檔案歸檔管理工作質(zhì)量和水平，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、加強(qiáng)建設(shè)工程檔案工作的監(jiān)督管理

（一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)管。各地住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門、有關(guān)規(guī)劃和自然資源主管部門（以下簡(jiǎn)稱城建檔案主管部門）要以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹習(xí)近平總書記對(duì)檔案工作的重要批示精神，認(rèn)真落實(shí)“保管好、利用好、記錄好、留存好”的目標(biāo)任務(wù)，充分認(rèn)識(shí)新形勢(shì)下加強(qiáng)建設(shè)工程檔案歸檔管理工作的重要性和緊迫性，加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程檔案歸檔管理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督管理，完善歸檔管理政策措施，督促工程參建各方履行歸檔職責(zé)。建立應(yīng)交不交的責(zé)任追究機(jī)制，采取有效監(jiān)督檢查方式，對(duì)檔案管理制度、人員在崗和檔案移交等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和督促落實(shí)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。堅(jiān)決杜絕“重結(jié)果輕過(guò)程，只承諾不監(jiān)管”，以及檔案不完整、不真實(shí)、不移交等問(wèn)題的發(fā)生。

各地城建檔案主管部門要按照工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革要求，完善檔案管理工作機(jī)制，優(yōu)化檔案驗(yàn)收工作流程，創(chuàng)新歸檔管理方式。通過(guò)工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)在核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可（施工許可）時(shí)，一次性告知建設(shè)單位建設(shè)工程檔案歸檔的有關(guān)要求，在工程建設(shè)過(guò)程中，實(shí)行線上線下一體化業(yè)務(wù)指導(dǎo)服務(wù)，促進(jìn)歸檔工作提質(zhì)增效。

（二）堅(jiān)持集中統(tǒng)一管理，做到應(yīng)收盡收。各地城建檔案主管部門要通過(guò)市、縣城建檔案館（室）對(duì)建設(shè)工程檔案實(shí)行集中統(tǒng)一管理，維護(hù)建設(shè)工程檔案的系統(tǒng)性、完整性與安全性，各地要結(jié)合實(shí)際，明確建設(shè)工程檔案的歸檔范圍，采用便捷高效的接收方法，確保應(yīng)收盡收，為城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)管理和人民群眾生產(chǎn)生活等需要提供檔案支撐。

（三）充分發(fā)揮城建檔案館的作用，不斷提升檔案管理水平。各地城建檔案館是按照《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》等有關(guān)規(guī)定設(shè)置的專門檔案館。各地城建檔案主管部門要結(jié)合檔案保管利用工作需要，充分發(fā)揮城建檔案館（室）的專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，使其能夠在開(kāi)展檔案歸檔全過(guò)程指導(dǎo)監(jiān)督、檔案人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)、信用信息匯集報(bào)送、檔案信息化建設(shè)、檔案接收保管利用，以及協(xié)助完成檔案驗(yàn)收等方面，承擔(dān)更多的技術(shù)服務(wù)保障工作，防止工作弱化的現(xiàn)象發(fā)生，不斷提升建設(shè)工程檔案管理工作水平。

二、落實(shí)建設(shè)工程檔案歸檔管理職責(zé)

（四）明確各方責(zé)任。按照“誰(shuí)移交、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)形成、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，工程建設(shè)單位對(duì)歸檔工作負(fù)總責(zé)，要把歸檔工作納入合同管理、施工管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，協(xié)調(diào)督促勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位按規(guī)定完成歸檔各項(xiàng)工作，定期組織查驗(yàn)檔案完成情況，確保建設(shè)工程檔案全面反映工程實(shí)際情況，工程竣工后，負(fù)責(zé)向城建檔案館（室）移交檔案。工程各參建單位對(duì)歸檔工作負(fù)主體責(zé)任，負(fù)責(zé)收集、整理各自形成的檔案，并對(duì)檔案的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)，要建立健全檔案工作制度，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和檔案人員崗位責(zé)任制，設(shè)專人專崗專職負(fù)責(zé)歸檔工作，要嚴(yán)格按照歸檔要求，與工程建設(shè)同步完成檔案的收集和整理，并在工程完工時(shí)完成竣工圖的編制工作。

（五）簡(jiǎn)化移交內(nèi)容。各地城建檔案主管部門要按照“放管服”改革要求，以滿足工程改擴(kuò)建、維修、事故應(yīng)急處置、城市規(guī)劃建設(shè)管理、輔助決策等需要為原則，進(jìn)一步簡(jiǎn)化和規(guī)范建設(shè)工程檔案移交內(nèi)容，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。

建設(shè)工程檔案移交內(nèi)容包括紙質(zhì)、電子、聲像等載體的文件材料；對(duì)于加蓋電子簽章、具備法律效力、符合歸檔要求的電子文件，可不移交相應(yīng)紙質(zhì)檔案；對(duì)于數(shù)字化掃描形成的電子文件，實(shí)行紙質(zhì)、電子雙套制移交。

（六）完善驗(yàn)收機(jī)制。城建檔案主管部門要建立健全建設(shè)工程檔案驗(yàn)收納入工程竣工聯(lián)合驗(yàn)收的工作機(jī)制，規(guī)范驗(yàn)收工作流程和工作要求，組織有關(guān)專業(yè)人員在工程竣工聯(lián)合驗(yàn)收規(guī)定時(shí)限內(nèi)，完成建設(shè)工程檔案驗(yàn)收。

城建檔案主管部門要通過(guò)工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)，接收工程竣工聯(lián)合驗(yàn)收或建設(shè)工程檔案驗(yàn)收申請(qǐng)，經(jīng)核驗(yàn)，對(duì)符合歸檔要求的，出具建設(shè)工程檔案驗(yàn)收合格意見(jiàn)，對(duì)不符合歸檔要求的，要一次性告知整改內(nèi)容，整改完成后重新進(jìn)行驗(yàn)收。

暫未實(shí)施工程竣工聯(lián)合驗(yàn)收的建設(shè)工程，在辦理工程竣工驗(yàn)收備案時(shí)，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)建設(shè)工程檔案驗(yàn)收合格意見(jiàn)。

（七）健全移交方式。按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面開(kāi)展工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革的實(shí)施意見(jiàn)》等規(guī)定，建設(shè)工程檔案移交實(shí)行“驗(yàn)收+承諾”的方式。建設(shè)工程檔案經(jīng)驗(yàn)收合格后，應(yīng)及時(shí)移交城建檔案館（室），并辦理移交手續(xù)。對(duì)于建設(shè)工程檔案驗(yàn)收后形成的以及需要補(bǔ)充更正的內(nèi)容，實(shí)行告知承諾制移交，承諾時(shí)間不超過(guò)三個(gè)月。

建設(shè)工程檔案移交承諾書的內(nèi)容包括：檔案齊全完整、與工程實(shí)際相符、掃描形成的電子版內(nèi)容與相應(yīng)紙質(zhì)檔案一致、在承諾時(shí)限內(nèi)完整移交等。

對(duì)建設(shè)周期長(zhǎng)或在線歸檔的工程項(xiàng)目，建設(shè)單位可以申請(qǐng)分階段驗(yàn)收、分階段移交。

對(duì)未履行承諾完成檔案移交的建設(shè)單位及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，按規(guī)定進(jìn)行行政處罰，并納入失信行為記錄。

（八）加強(qiáng)信息化建設(shè)。城建檔案主管部門要加強(qiáng)建設(shè)工程檔案接收、保管、利用等全過(guò)程信息化建設(shè)，加速推進(jìn)建設(shè)工程檔案管理數(shù)字化進(jìn)程。要建立和完善建設(shè)工程檔案管理系統(tǒng)，實(shí)行歸檔全過(guò)程指導(dǎo)服務(wù)、檔案驗(yàn)收移交等全過(guò)程線上線下同步辦理，并實(shí)現(xiàn)與工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)、建設(shè)工程全過(guò)程圖紙數(shù)字化管理系統(tǒng)、行政執(zhí)法系統(tǒng)等相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的互聯(lián)互通和數(shù)據(jù)共享。探索開(kāi)展省市縣建設(shè)工程檔案信息資源一體化建設(shè)，逐步實(shí)現(xiàn)檔案信息的異地查詢利用。

三、做好組織保障工作

（九）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。各地城建檔案主管部門要加強(qiáng)建設(shè)工程檔案人才隊(duì)伍建設(shè)，圍繞建設(shè)工程檔案管理工作需要，每年組織開(kāi)展建設(shè)工程檔案人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，采取多種激勵(lì)措施，加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)人才培養(yǎng)，不斷提高業(yè)務(wù)能力。支持城建檔案館（室）人才培養(yǎng)和引進(jìn)工作，努力建立一支具有工程建設(shè)、檔案管理、信息技術(shù)等專業(yè)知識(shí)的復(fù)合型高素質(zhì)檔案管理人才隊(duì)伍。

（十）加強(qiáng)安全管理。各地城建檔案主管部門要多措并舉做好建設(shè)工程檔案安全保密管理工作。涉密工程以及地下管線測(cè)繪數(shù)據(jù)等涉密檔案，應(yīng)按照保密要求嚴(yán)格管理。建設(shè)工程電子文件管理應(yīng)符合相關(guān)保密管理要求，防范因信息匯聚關(guān)聯(lián)引發(fā)泄密風(fēng)險(xiǎn)。要做好電子檔案數(shù)據(jù)容災(zāi)、異質(zhì)異地備份和數(shù)據(jù)保全管理工作，異地備份工作要充分考慮不同省份、不同地震帶等因素，確保檔案數(shù)據(jù)的絕對(duì)安全、長(zhǎng)久可用以及在應(yīng)急狀態(tài)時(shí)快速啟用。

（十一）提高服務(wù)能力。各地城建檔案主管部門要建立事前告知、事中指導(dǎo)、事后信用監(jiān)管的歸檔管理工作機(jī)制，及時(shí)核實(shí)更新信用信息，開(kāi)展信用評(píng)價(jià)，強(qiáng)化信用約束，鼓勵(lì)探索運(yùn)用信用手段提高建設(shè)工程檔案驗(yàn)收工作效率和歸檔工作質(zhì)量。要加強(qiáng)城建檔案資源建設(shè)，做好館藏檔案數(shù)字化，設(shè)立檔案查詢服務(wù)窗口，挖掘檔案資源價(jià)值，提高檔案利用服務(wù)能力。要通過(guò)舉辦展覽、編研等工作，展現(xiàn)城鄉(xiāng)建設(shè)取得的成就，增強(qiáng)人民群眾的獲得感和幸福感。

（十二）加強(qiáng)宣傳推廣。深入總結(jié)建設(shè)工程檔案管理工作的經(jīng)驗(yàn)和做法，在機(jī)制創(chuàng)新、制度保障、技術(shù)服務(wù)、信息化建設(shè)等方面，遴選可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)做法和典型案例，運(yùn)用政務(wù)網(wǎng)站、新聞媒體等方式，加強(qiáng)宣傳和推廣，營(yíng)造務(wù)實(shí)、創(chuàng)新、進(jìn)取的良好工作氛圍。